10月27日，内蒙古证监局发文称，经查，中邮证券内蒙古分公司工作人员存在向客户提供其他客户证券账户持仓信息的情况，反映出中邮证券内蒙古分公司未能严格规范工作人员执业行为，合规管理不到位，违反了相关规定。
根据有关规定，内蒙古证监局决定对中邮证券内蒙古分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，同时要求其切实加强内部控制、强化员工管理、有效落实监管要求，杜绝此类行为再次发生，并在收到决定书之日起30日内提交书面报告。
同时，内蒙古证监局指出，郑刚作为中邮证券内蒙古分公司负责人，对上述问题负有责任，根据有关规定，决定对郑刚采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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