11月2日，海南证监局发布公告表示，经查，华安证券海南分公司存在以下违规事项：一是个别投资顾问通过网络开展直播时以昵称代指或者暗示方式对具体证券作出投资建议；二是个别投资顾问直播时以“传言”为依据提供投资建议；三是对证券投资顾问业务部分环节留痕管理不到位。

海南证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对华安证券海南分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

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