9月16日，深圳证监局发布公告表示，经查，财富在线（深圳）科技有限公司（以下简称“财富在线”）存在公司内部控制存在缺陷，证券投资咨询持牌业务未独立于关联方；营销过程中存在虚假、误导性宣传；人员管理混乱，未注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；投资者适当性管理不到位；合规管理不到位的问题。公司时任董事长赵燕、总经理黄雅莉、首席合规官强勇对上述相关问题负有责任。
深圳证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对财富在线采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施，责令公司对上述各项问题逐项全面整改，并自收到相关决定书之日起暂停新增客户3个月；决定对赵燕、黄雅莉、强勇采取出具警示函的监管措施。财富在线应当在暂停新增客户期间提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法律法规规定。暂停新增客户期满后，财富在线应当及时向深圳证监局书面报告整改情况，经深圳证监局整改验收完成后，方可新增客户。
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